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導(dǎo)讀
近日部分之前獲得知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)證書的企業(yè)，紛紛收到認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)來監(jiān)督審核的通知郵件，部分企業(yè)表示對“監(jiān)督審核”這個(gè)詞兒比較陌生，不知道接下來怎么展開工作，如何才能完成知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)“監(jiān)督審核”。不要著急，小編就監(jiān)督審核重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的整理，快搬好小板凳，速速前來圍觀！
貫標(biāo)證書有效期
認(rèn)證證書的有效期一般是3年，在證書的有效期之內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對獲證組織進(jìn)行監(jiān)督和管理，一般一年開展一次。也就是說，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證通過后，并不是“一勞永逸”的，要經(jīng)歷“首年審核獲證——第1次年監(jiān)督審核——第2次監(jiān)督審核”的一個(gè)認(rèn)證周期。而只有繼續(xù)保持體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，才能通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)后續(xù)的監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核以及特殊審核，以保持證書的持續(xù)有效。
以下小編將圍繞知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)“監(jiān)督審核”的內(nèi)容、目的、要求、結(jié)論以及在監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置為各位進(jìn)行詳細(xì)歸納整理，建議收藏！
監(jiān)督審核的目的和內(nèi)容
監(jiān)督審核跟認(rèn)證審核一樣，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員將通過審閱文件、查閱記錄、現(xiàn)場觀察、交談以及會談的方式，去審核企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行是否有效保持并改進(jìn)，以確定能否保持認(rèn)證注冊資格，如果知識產(chǎn)權(quán)管理體系在運(yùn)行過程中發(fā)生了變更，驗(yàn)證變更后的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，并實(shí)施有效。
監(jiān)督審核的主要內(nèi)容有以下幾點(diǎn)：
a、檢查體系在實(shí)現(xiàn)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)和分割線防范的措施方面的持續(xù)的有效性；
b、內(nèi)審及內(nèi)審結(jié)論的跟蹤，對上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合所采取糾正措施的現(xiàn)場驗(yàn)證；
c、實(shí)現(xiàn)整體知識產(chǎn)權(quán)的績效的改進(jìn)，具體實(shí)施方案的實(shí)施情況與成效；
d、體系文件的修改與調(diào)整以及認(rèn)證證書、標(biāo)志和報(bào)告的使用情況；
e、體系范圍的變更；
f、選定的其他審核內(nèi)容。
監(jiān)督審核的要求
a、企業(yè)需在證書的有效期內(nèi)實(shí)施定期監(jiān)督審核。初次通過認(rèn)證的企業(yè)首次監(jiān)督審核在獲證注冊6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，之后的監(jiān)督審核間隔不超過12個(gè)月。特殊情況除外，如遇相關(guān)方投訴或者經(jīng)常出現(xiàn)違法行為，也可隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督審核。
b、監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，和初次審核的程序和方法一致。監(jiān)督審核時(shí)，審核組使用檢查表、按審核計(jì)劃進(jìn)行，審核過程中做好審核記錄，結(jié)束后向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督審核報(bào)告，作為獲證組織保持認(rèn)證資格的依據(jù)，其范圍可以不覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的全部活動(dòng)、過程、或部門/區(qū)域。
c、在認(rèn)證基礎(chǔ)沒有改變的情況下，審核時(shí)間一般為初次認(rèn)證現(xiàn)場審核的一半，特殊情況需增加審核人日數(shù)的，按實(shí)際審核天數(shù)計(jì)算。
監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置
在監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置一般有三種處置方法，認(rèn)證暫停、認(rèn)證撤銷還有認(rèn)證注銷。以下為情況出現(xiàn)之一，都有可能會影響證書的正常使用。
（1）認(rèn)證暫停
a、認(rèn)證組織未經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對獲準(zhǔn)認(rèn)證的知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行了重要的更改，且該項(xiàng)更改影響到認(rèn)證資格；
b、監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不能導(dǎo)致撤銷認(rèn)證資格；
c、認(rèn)證組織對認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定或發(fā)現(xiàn)其他違反認(rèn)證規(guī)則的情況；
d、認(rèn)證組織未按期繳納認(rèn)證費(fèi)用且經(jīng)指出后未予以糾正。
認(rèn)證暫停后，如認(rèn)證組織在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成并符合規(guī)定的條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停；否則，撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。
（2）認(rèn)證撤銷
a、暫停認(rèn)證資格階段，認(rèn)證組織未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按要求采取適當(dāng)?shù)募m正措施；
b、監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系存在嚴(yán)重的不符合規(guī)定要求的情況；
c、出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷的情況。
以上情況之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷認(rèn)證證書持有者使用證書和標(biāo)志的資格，并收回認(rèn)證證書。
（3）認(rèn)證注銷
a、認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；
b、在認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，認(rèn)證組織未在認(rèn)證證書有效期屆滿前規(guī)定的時(shí)間向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證的申請；
c、認(rèn)證組織正式提出注銷需求。
認(rèn)證注銷是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書，出現(xiàn)以上情況，應(yīng)予以認(rèn)證注銷。
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參考文獻(xiàn)
【1】《GB/T 29490-2013 <企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范解析與應(yīng)用>理解及知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核指南》，楊勇，黃文霞編著；廣東省知識產(chǎn)權(quán)局 深圳市中彩聯(lián)科技有限公司組織編寫，北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2014：ISBN 978-7-122-21571-0.
【2】《<企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>解析與應(yīng)用》，山東省知識產(chǎn)權(quán)局等組織編寫，背景：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016：ISBN 978-7-5130-4346-5.
撰寫人：鄭世雯 審核人：梁婉玲
